Unternehmen aller Branchen stehen zunehmend unter Druck, regulatorische Anforderungen nicht nur zu erfüllen, sondern deren Umsetzung auch effizient und revisionssicher nachzuweisen. Die Vielzahl neuer Verordnungen erfordert eine stetige Analyse und Anpassung interner Prozesse und Verträge. Klassische, manuelle Prüfmethoden stoßen dabei schnell an ihre Grenzen – zeitlich, personell und qualitativ.
Der Consileon Compliance Manager schafft das Fundament, die Infrastruktur und die Leitplanken, um KI nachhaltig und effizient in der regulatorischen Compliance einzusetzen. Die Software automatisiert die aufwendige Prüfung von Verträgen und Dokumenten, erkennt zuverlässig Lücken und schlägt gezielte Maßnahmen vor. Sie profitieren von beschleunigten Abläufen, reduzierten Fremdleistungskosten und einer deutlichen Entlastung Ihrer Fachkräfte. So bleibt mehr Raum für strategische und wertschöpfende Aufgaben.
Der Compliance Manager ist auf verschiedene regulatorische Module trainiert, darunter EU-Richtlinien, Regelwerke oder Industriestandards. Er erhält sein Wissen aus dem Wortlaut der jeweiligen Verordnung, durch Erläuterungen aus offiziellen Quellen und qualitätsgesicherten Interpretationen. Folgende Regelwerke sind aktuell verfügbar:
Der Compliance Manager vereint verschiedene KI-gestützte Funktionen zur Prüfung regulatorischer Anforderungen. Von der frühzeitigen Erkennung neuer Vorgaben über den Aufbau eines unternehmensspezifischen Regelwerks bis hin zur automatisierten Analyse von Verträgen und Prozessen. Jede Funktion trägt zu verlässlicher, effizienter und nachvollziehbarer Compliance bei. Verschaffen Sie sich im Video einen ersten Eindruck vom Consileon Compliance Manager.
Welche neuen oder geänderten regulatorischen Vorgaben sind für Ihr Unternehmen relevant? Der Compliance Manager durchsucht alle maßgeblichen Quellen und filtert die Änderungen heraus, die Sie betreffen. Für jede zutreffende Änderung zeigt er Ihnen, ob Beobachtungs- oder Handlungsbedarf besteht.
Nicht jedes Regelwerk gilt für jedes Unternehmen in gleicher Strenge. Anhand gezielter Fragen ermittelt der Compliance Manager, welche regulatorischen Vorgaben für Sie gelten, und über Ihr Organigramm weisen Sie die Verantwortung direkt den betroffenen Abteilungen zu. Fragen und Einstellungen stellt Consileon fachlich geprüft und sofort einsatzbereit in der Anwendung bereit.
Der Compliance Manager erstellt ein individuelles regulatorisches Anforderungsprofil auf Basis aktueller Regelwerke. Auf Grundlage der Betroffenheitsanalyse filtert er gezielt jene Pflichten heraus, die für Ihr Unternehmen tatsächlich gelten, und definiert das regulatorische Soll. Die zugrunde liegenden Anforderungskataloge prüft Consileon fachlich und hält sie stets auf dem neuesten Stand.
Im Soll-Soll-Abgleich vergleicht die KI Ihre „Schriftlich fixierte Ordnung“ (SfO) sowie die Beschreibung unternehmensinterner Strukturen, Prozesse und IT-Systeme mit Ihrem regulatorischen Anforderungsprofil. Zusätzlich durchleuchtet der Compliance Manager Ihr Vertragsportfolio, etwa Auslagerungsverträge, auf Konformität mit den regulatorischen Vorgaben und identifiziert fehlende Klauseln, potenziell kritische Formulierungen oder nicht ausreichende Passagen. Ebenso prüft er weitere Unterlagen wie Werbematerial für Privatkunden und analysiert dabei Texte, Bilder, Tabellen und Prozessdiagramme über mehrere Dokumente hinweg. Abweichungen werden als potenzielle Compliance-Lücken ausgewiesen und bilden die Grundlage für konkrete Maßnahmen, um die Lücken zu schließen.
Der Compliance Manager bündelt die gefundenen Lücken zu Handlungsempfehlungen und ergänzt sie um konforme Vertragsklauseln sowie fundiertes Fachwissen zu regulatorischen Anforderungen und Ihrer Branche. Die daraus abgeleiteten Maßnahmen weisen Sie direkt den zuständigen Projektmitarbeitern zu und steuern so die Überarbeitung transparent. Prüfen Sie überarbeitete Dokumente erneut, erkennt die KI den Fortschritt und schließt erledigte Maßnahmen selbstständig ab.
Mit wenigen Klicks erzeugt der Compliance Manager Management- oder Statusberichte, die Ihnen helfen, Ihren Berichts- und Meldepflichten gegenüber Regulierungsbehörden wie der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) nachzukommen. Weil er den gesamten Überarbeitungsprozess begleitet, fließen alle Informationen zu Stand und Fortschritt Ihrer regulatorischen Projekte mitsamt Belegen direkt in vorgefertigte Berichtsvorlagen ein. Ihre Fachleute übernehmen nur noch die Qualitätssicherung.
Die Anwendung des Compliance Managers folgt einem klar strukturierten Ablauf – von der Auswahl der relevanten Regelwerke über die Einrichtung unternehmensspezifischer Prüfparameter bis hin zur automatisierten Analyse und zur qualitätsgesicherten Auswertung. Alle Schritte sind so gestaltet, dass sie sich nahtlos in bestehende Prozesse integrieren lassen, interne Ressourcen entlasten und eine revisionssichere Nachweisführung ermöglichen.
Die Softwarelösung von Consileon bringt eine große Auswahl regulatorischer Anforderungen bereits mit – darunter Regelwerke wie DORA, NIS-2 und GDP sowie weitere EU-Vorgaben. Der Compliance Manager basiert auf leistungsfähigen Large Language Models (LLMs), deren Ausgabe zusätzlich durch das KI-Qualitätssicherungs-Framework Lighthouz AI geprüft wird. Damit wird sichergestellt, dass die KI-Ergebnisse zuverlässig, stabil und kontextbezogen korrekt sind. Die Qualitätssicherung, die der EU AI-Act vorsieht, ist somit ein integraler Bestandteil.
In einer kurzen Setup-Phase wird die Software in Ihrer Umgebung eingerichtet. Dabei besteht die Möglichkeit, unternehmensspezifische Richtlinien, ergänzende Vorgaben oder individuelle Prüfparameter direkt in das System zu integrieren. So entsteht ein maßgeschneidertes Prüfprofil, das sowohl regulatorische Standards als auch interne Anforderungen berücksichtigt.
Im nächsten Schritt beginnt die eigentliche Anwendung der Software: Relevante Dokumente, Verträge oder Prozessbeschreibungen werden über die Benutzeroberfläche oder Schnittstellen in das System geladen. Die KI analysiert die Inhalte automatisiert und prüft sie auf Konformität mit den ausgewählten Regelwerken. Dabei werden fehlende Inhalte, potenziell kritische Formulierungen oder unzureichende Passagen identifiziert. Die identifizierten Gaps werden dabei intelligent gebündelt und in strukturierte Handlungsempfehlungen überführt. So entsteht eine Checkliste für die nächsten Schritte, die den Bearbeitungsaufwand deutlich reduziert.
Im Anschluss erfolgt eine fachliche Validierung durch Ihre Experten. Sie prüfen die Vorschläge der Software, übernehmen Änderungen direkt oder passen diese individuell an. Die KI liefert stets eine Begründung mit, sodass Sie die Änderungsvorschläge leicht nachvollziehen können. So bleibt die finale Kontrolle beim Menschen, während die Software den Großteil der Analysearbeit übernimmt.
Den Abschluss bildet ein detailliertes Reporting, das die Prüfung dokumentiert. Das Ergebnis zeigt transparent, ob die geprüften Inhalte den Anforderungen der ausgewählten Regelwerke entsprechen – ein wichtiger Nachweis für interne Revisionen, Auditoren oder Aufsichtsbehörden.
Alle Daten werden verschlüsselt übertragen und ausschließlich in zertifizierten EU-Rechenzentren verarbeitet, z. B. bei STACKIT. Eine mandantensichere Architektur, Zero-Trust-Prinzipien und regelmäßige Penetrationstests schützen Ihre Informationen zusätzlich. Die Lösung orientiert sich an anerkannten Standards wie ISO 27001 und OWASP.
Der Compliance Manager wurde in enger Zusammenarbeit mit Prof. Jan Pieter Krahnen entwickelt, einem führenden Experten für Finanzmarktregulierung. Seine wissenschaftliche Expertise fließt als Beirat und Advisor direkt in die Weiterentwicklung ein – für fundierte, praxisnahe KI-Anwendungen
Der Compliance Manager entlastet Fachbereiche durch automatisierte Prüfprozesse und spart Zeit bei der Analyse komplexer Inhalte. Die KI erkennt Lücken, schlägt Maßnahmen vor und reduziert manuelle Aufwände – ohne an Qualität oder Nachvollziehbarkeit einzubüßen.
Der Consileon Compliance Manager ist als SaaS-Lösung im Pay-per-Use-Modell verfügbar. Die Nutzung der KI-Lösung beginnt mit einer einmaligen Einrichtungspauschale: In dieser Phase werden die für Ihr Unternehmen relevanten Module konfiguriert und in Ihre Systemlandschaft integriert. Sie entscheiden, wo der Compliance Manager betrieben wird: als SaaS-Lösung, z. B. gehostet auf STACKIT, oder on-premise in einem Rechenzentrum Ihrer Wahl.
Der Compliance Manager bringt verschiedene regulatorische Module bereits mit, darunter DORA, NIS-2, GDP. Die für Sie relevanten Module werden zu Beginn definiert und eingespielt. Während der Nutzungsdauer werden die Module aktualisiert, weitere Module können auch zu einem späteren Zeitpunkt hinzugebucht werden.
Nach der erfolgreichen Implementierung wechselt das Modell in eine nutzungsbasierte Abrechnung – Sie zahlen nur für das, was Sie tatsächlich verwenden. So profitieren Sie von maximaler Kostentransparenz und hoher Flexibilität, ohne langfristige Lizenzbindung.
Individuelle Preiskonditionen stimmen wir gerne im persönlichen Gespräch mit Ihnen ab.
Die Entwicklung des Consileon Compliance Managers wurde mit dem BSFZ-Siegel ausgezeichnet und als Forschungs- und Entwicklungsvorhaben im Sinne des §6 Forschungszulagengesetz anerkannt. Die KI-basierte Lösung unterstützt die automatisierte Prüfung unterschiedlichster EU-Regelwerke und lässt sich flexibel an branchenspezifische Use Cases anpassen.
Sie möchten wissen, wie der Consileon Compliance Manager Ihre Compliance-Prozesse vereinfacht? Unsere Lösung nimmt Ihnen zeitaufwendige Prüfaufgaben ab und schafft Transparenz in komplexen Vertragswerken. Lassen Sie uns sprechen – ich stelle Ihnen das Tool gerne persönlich vor.
Rüdiger Lang
Principal bei Consileon
Tel.: +49 160 7470099
Ruediger.Lang@consileon.de
„*“ zeigt erforderliche Felder an
Bleiben Sie auf dem neuesten Stand! Entdecken Sie, wie Unternehmen Künstliche Intelligenz erfolgreich einsetzen und welche Innovationen den Markt prägen. Erfahren Sie mehr über aktuelle Trends, praxisnahe Anwendungsfälle und wertvolle Insights, die für Ihr Unternehmen relevant sind – von neuen Technologien bis hin zu regulatorischen Vorgaben und Best Practices.
KI-Agenten eröffnen Banken neue Möglichkeiten, stellen sie aber auch vor Sicherheitsfragen. Entscheidend sind klare Zugriffsrechte, kontrollierbare Mandate und nachvollziehbare Transaktionen. Erfahren Sie, wie Banken den Kontozugriff durch KI-Agenten sicher gestalten.
KI-Agenten könnten das Einlagenverhalten von Bankkunden grundlegend verändern. Welche Folgen hat das für Zinsüberschuss, Liquidität und Refinanzierung? Consileon zeigt, wie Banken die Risiken frühzeitig bewerten und ihre Einlagenstrategie gezielt anpassen können.
Consileon veröffentlicht ein Whitepaper zur ganzheitlichen Hebung von KI-Potenzialen im Schadenmanagenment von Versicherern. Mittels des Consileon Target Operating Model zeigen wir, wie KI systematisch entlang der gesamten Wertschöpfungskette Schaden end-to-end verankert werden kann.